2024年上海理工大学非全日制研究生招生考试《金融学综合》考试大纲
一、考试性质
《金融学综合》是金融硕士(MF)专业学位研究生入学统一考试的科目之一。《金融学综合》考试要力求反映金融硕士专业学位的特点，科学、公平、准确、规范地测评考生的基本素质和综合能力，选拔具有发展潜力的优秀人才入学，为国家的经济建设培养具有良好职业道德、具有较强分析与解决实际问题能力的高层次、应用型、复合型的金融专业人才。
二、考试要求
测试考生对于与金融学、公司金融、证券投资学相关的基本概念、基础理论的掌握和运用能力。
三、考试内容
第一部分 金融学
一、货币与货币制度
● 货币的职能与货币制度
● 国际货币体系
二、利息和利率
● 利息
● 利率决定理论
● 利率的期限结构
三、外汇与汇率
● 外汇
● 汇率与汇率制度
● 币值、利率与汇率
● 汇率决定理论
四、金融市场与机构
● 金融市场及其要素
● 货币市场
● 资本市场
● 衍生工具市场
● 金融机构(种类、功能)
五、商业银行
● 商业银行的负债业务
● 商业银行的资产业务
● 商业银行的中间业务和表外业务
● 商业银行的风险特征
六、现代货币创造机制
● 存款货币的创造机制
● 中央银行职能
● 中央银行体制下的货币创造过程
七、货币供求与均衡
● 货币需求理论
● 货币供给
● 货币均衡
● 通货膨胀与通货紧缩
八、货币政策
● 货币政策及其目标
● 货币政策工具
● 货币政策的传导机制和中介指标
九、国际收支与国际资本流动
● 国际收支
● 国际储备
● 国际资本流动
十、金融监管
● 金融监管理论
● 巴塞尔协议
● 金融机构监管
● 金融市场监管
第二部分 公司金融
一、公司金融概述
● 什么是公司金融
● 公司金融目标
● 公司金融的基本原理
二、财务报表分析
● 三大会计报表
● 财务报表比率分析
三、货币的时间价值
● 终值与复利
● 现值与贴现
● 年金
四、风险与收益
● 风险与收益的度量
● 均值方差模型
● 资本资产定价模型
● 无套利定价模型
五、投资决策
● 净现值，回收期，贴现回收期
● 敏感性分析，情景分析，决策树分析
六、债券与股票的定价
● 债券的定价
● 股票的定价
七、公司价值评估
● 公司价值评估的主要方法
● 三种方法的应用与比较
八、有效市场假说
● 有效资本市场的概念
● 有效资本市场的形式
● 有效市场与公司财务
九、资本结构与公司价值
● 债务融资与股权融资
● 资本结构
● MM定理
● 啄食理论
第三部分 证券投资学
一、证券投资工具
● 股票的定义、类型及股票价格指数
● 债券的定义、分类、可转换公司债券
● 债券投资基金的定义、分类、设立发行与交易、管理机制、估价与收益分配、投资运作
● 金融期货与期权、可转换证券、其他金融衍生工具
二、证券市场
● 证券市场概述
● 证券市场主体
● 证券市场中介机构
● 证券市场的发展状况
三、证券市场运行与监督
● 证券发行市场的定义
● 证券发行的目的、方式、定价方式及基本程序
● 证券交易市场
● 证券市场监督
四、证券交易
● 证券交易方式
● 证券交易程序与费用
● 证券交易价格
五、证券投资的价值分析
● 债券投资价值分析
● 股票投资价值分析
● 其他证券投资价值分析
六、证券投资的基本面分析
● 证券投资的宏观经济因素分析
● 证券投资的行业因素分析
● 证券投资的公司因素分析
七、证券投资的技术面分析
● 技术分析理论
● 技术图形分析
● 技术指标分析
八、投资组合理论
● 证券投资的收益与风险
● 证券投资收益与风险的衡量;
● 投资组合最优化的标准
九、证券投资实务
● 证券投资策略
● 证券投资时机的选择
● 证券投资方法的应用
四、考试方式与分值
本科目满分150分，由上海理工大学自行命题，全国统一考试。
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